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投資者關(guān)系

世界投資者周 | 期權(quán)入市手冊(cè)（九）：深市期權(quán)投資者適當(dāng)性管理（下）

發(fā)布日期：2022-11-17  17:44:56

編者按：2022年9月19日，深市期權(quán)新品種——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)（標(biāo)的為創(chuàng)業(yè)板ETF，代碼159915）、中證500ETF期權(quán)（標(biāo)的為中證500ETF，代碼159922）上市交易。為幫助投資者系統(tǒng)了解期權(quán)產(chǎn)品特征、理性參與期權(quán)交易、有效提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，深交所聯(lián)合市場(chǎng)機(jī)構(gòu)推出“期權(quán)入市手冊(cè)”系列連載文章。今天是第9期，讓我們繼續(xù)學(xué)習(xí)深市期權(quán)投資者適當(dāng)性管理的要求吧！

1.什么是期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估？
期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估，是指期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。普通機(jī)構(gòu)投資者和專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者免于適當(dāng)性綜合評(píng)估。
2.什么是投資者分級(jí)管理？
期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人投資者參與期權(quán)交易的權(quán)限進(jìn)行分級(jí)管理。個(gè)人投資者申請(qǐng)的交易權(quán)限級(jí)別分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)交易權(quán)限。個(gè)人投資者申請(qǐng)各級(jí)別交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的知識(shí)測(cè)試中達(dá)到規(guī)定的合格分?jǐn)?shù)，并具備相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。已開立滬市衍生品合約賬戶的投資者，可以在深市申請(qǐng)與滬市相同級(jí)別的交易權(quán)限及持倉限額。
具有一級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：
（1）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開倉；
（2）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買入開倉；
（3）對(duì)所持有的合約進(jìn)行平倉或者行權(quán)。
具有二級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：
（1）一級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易；
（2）買入開倉。
具有三級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人投資者，以及普通機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：
（1）二級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易；
（2）保證金賣出開倉。
個(gè)人投資者的知識(shí)測(cè)試成績、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷以及金融類資產(chǎn)狀況發(fā)生變化，滿足較高交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的資格要求的，可以向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)高其交易權(quán)限。個(gè)人投資者亦可向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)低其交易權(quán)限，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其要求調(diào)至相應(yīng)級(jí)別。
3.如何參加期權(quán)投資者知識(shí)測(cè)試？
期權(quán)投資者應(yīng)當(dāng)在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)參加知識(shí)測(cè)試，測(cè)試完畢后，投資者本人和普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)在成績單上簽字。
個(gè)人期權(quán)投資者知識(shí)測(cè)試形式分為逐級(jí)考試和綜合卷考試。對(duì)于選擇逐級(jí)考試的個(gè)人投資者，參加并通過一級(jí)考試后，才能參加二級(jí)考試；參加并通過一級(jí)、二級(jí)考試后，才能參加三級(jí)考試。對(duì)于每個(gè)級(jí)別的考試，投資者均可多次參加，直至成績合格。對(duì)于選擇綜合卷考試的個(gè)人投資者，也可多次參加，成績合格直接獲得三級(jí)的測(cè)試成績。普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)期權(quán)業(yè)務(wù)人員均須本人參加測(cè)試。

（“期權(quán)入市手冊(cè)”系列文章支持單位：廣發(fā)證券、國泰君安證券、華泰證券、嘉實(shí)基金、易方達(dá)基金、招商證券、中信建投證券（按音序排列，排名不分先后））
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）


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